风险管理-个人风险测评
风险评估
      本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况,借此协助您选择合适的金融 产品或金融服务类别,以符合您的风险承受能力。
       风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节,其目的是 使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。 本公司特别提醒您:本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责, 并不能取代您自己的投资判断,也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。 同时,与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自 行承担。
       本公司提示您:本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估,开 展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证 明材料的真实性、准确性、完整性负责。
       本公司建议:当您的各项状况发生重大变化时,需对您所投资的金融产品 及时进行重新审视,以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情 况一致。
       本公司在此承诺,对于您在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按 照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查 询以外,本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方,或者 将相关信息用于违法、不当用途。
问题1:您的主要收入来源是:
问题2:最近您家庭预计进行基金投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产) 的比例是:
问题3:您是否有尚未清偿的数额较大的债务,如有,其性质是:
问题4:您可用于投资的资产数额(包括金融资产和不动产)为:
问题5:以下描述中何种符合您的实际情况:
问题6:您的投资经验可以被概括为:
问题7:有一位投资者一个月内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔),您认为这样的频率:
问题8:过去一年时间内,您购买的不同金融产品(含同一类型的不同金融产品)的数量是:
问题9:以下金融产品,您投资经验在两年以上的有:
问题10:如果您曾经从事过金融产品投资,在交易较为活跃的月份,平均月交易额大概是多少:
问题11:您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为:
问题12:您打算重点投资于哪些种类的投资品种?
问题13:假设有两种不同的投资:投资 A预期获得5%的收益,有可能承担非常小的损失;投资 B预期获得20%的收益,但有可能面临25% 甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为:
问题14:当您进行投资时,您的首要目标是:
问题15:您认为自己能承受的最大投资损失是多少?
问题16:您打算将自己的投资回报主要用于:
问题17:您的年龄是:
问题18:今后五年时间内,您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数为:
问题19:您的最高学历是:
问题20:您家庭的就业状况是:
本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则,本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本人提供的信息发生任何重大变化,本人将及时书面通知贵公司。